Lo Studio fornisce consulenza ed assistenza per la costituzione e
l’autorizzazione di società di gestione del risparmio (SGR), di società di
investimento a capitale variabile (SICAV), di società di investimento a capitale
fisso (SICAF) e per l’istituzione, l’offerta e la quotazione di organismi di
investimento collettivo del risparmio (OICR) quali fondi comuni mobiliari aperti
e chiusi, immobiliari, alternativi e riservati.
In tale ambito assiste
la propria clientela nella redazione dei documenti costitutivi, statutari,
regolamentari e d’offerta, nella definizione e negoziazione dei contratti con i
soggetti che partecipano alla prestazione del servizio (banca depositaria,
delegati di gestione, prime broker, soggetti collocatori ecc.) e cura i rapporti
con le Autorità di Vigilanza.
Lo Studio presta altresì consulenza ed assistenza
per la commercializzazione in Italia di OICR esteri sia armonizzati (UCITS) sia
alternativi (AIF).
In tale ambito assiste la propria clientela nella
definizione del modello organizzativo da adottare in Italia e, in base alle
scelte del cliente, predispone la documentazione, cura la procedura di
commercializzazione presso le Autorità domestiche, predispone e negozia con i
soggetti che intervengono nel processo di commercializzazione (local paying
agent, soggetti collocatori ecc.) tutti gli accordi e documenti operativi ed
assolve agli adempimenti nei confronti delle Autorità di Vigilanza nazionali
funzionali all’avvio delle attività in Italia.
Lo Studio presta anche
consulenza ed assistenza alle società di gestione estere che gestiscono UCITS e
AIF per la prestazione dei loro servizi in Italia in regime di libera
prestazione (LPS) o con stabilimento di succursale. Assiste i clienti nella
definizione della struttura organizzativa, negli adempimenti preliminari di
carattere amministrativo e fiscale, nella definizione e negoziazione dei
contratti con i soggetti che partecipano alla prestazione dei servizi e negli
adempimenti nei confronti delle Autorità di Vigilanza italiane.
Lo Studio
fornisce consulenza ed assistenza per la costituzione e l’autorizzazione di
società di intermediazione mobiliare (SIM), banche, società fiduciarie e
intermediari finanziari, per la redazione della modulistica contrattuale dei
servizi bancari e di investimento e della documentazione informativa
pre-contrattuale prevista dalla normativa sui servizi di investimento (MiFID) e
bancaria.
Ai clienti è fornita consulenza e assistenza su base
continuativa per l’interpretazione e l’applicazione delle norme di legge e
regolamentari (inclusa la normativa antiriciclaggio e privacy) applicabili ai
servizi, ai prodotti offerti e all’attività pubblicitaria, anche alla luce delle
linee guida, circolari e comunicazioni emanate dalle Autorità di Vigilanza e
dalle associazioni di categoria.
Una specifica esperienza è stata maturata nelle
operazioni straordinarie (ad es. fusioni e liquidazioni) di fondi di
investimento.
Assistenza è fornita altresì per il deposito della documentazione
d’offerta presso le Autorità di Vigilanza e per la cura degli adempimenti
informativi (periodici e occasionali), anche mediante l’utilizzo degli
applicativi informatici adottati dalla Consob (Sistema Teleraccolta, DEPROF
ecc.), dalla Banca d’Italia (per le segnalazioni statistiche e di Vigilanza,
Infostat-UIF ecc.) e dalla Borsa Italiana per gli obblighi informativi in capo
agli emittenti quotati.
Grazie ai rapporti di collaborazione con primarie law
firm europee, lo Studio è in grado di fornire assistenza ai propri clienti
Italiani per la prestazione dei servizi e l’offerta di prodotti anche su base
transfrontaliera.a.